[16]吴寿仁. 从科技功效转化2021年度陈述看科技功效转化政策落实 [J].北京：科技中国，2022（8）.　　关于一个完好的科研项目，能够包罗了研讨、开辟、商品化和财产化四个方面的内容，上述举动多是一个接一个地停止，也多是穿插停止或同步停止

　　[16]吴寿仁. 从科技功效转化2021年度陈述看科技功效转化政策落实 [J].北京：科技中国，2022（8）.

　　关于一个完好的科研项目，能够包罗了研讨、开辟、商品化和财产化四个方面的内容，上述举动多是一个接一个地停止，也多是穿插停止或同步停止。有的科研项目，多是上述四类举动的一类或几类的组合批评网站。对此，能够操纵公式（1）暗示科研举动：

　　一项科研举动多是从研发到转化链条中的一个环节大概是多个环节的组合，响应地，科技功效能够一品种型或多个范例功效的组合，决议了该功效“五元”代价的组成有很大的差别。单一范例的科技功效中，一元代价或两元代价占比更高，在多范例功效中，其代价表示为更多元。这对肯定多元代价的权重很主要。

　　习近平总书记在浦东开辟开放30周年庆贺大会上发言指出，疏浚根底研讨、使用研讨和财产化双向链接的快车道，此中“双向链接”能够用图4来了解。而科研项目中的上述四类举动，也是双向链接、相互互动、交互停止的。

　　本文的立异点在于将科技功效评价回溯到科研举动，或科技功效获得的历程。从科研举动范例阐发科技功效范例，关于严重科技举动及其功效，常常要前后或同时停止各品种型的研发举动，进而获得由多种科技功效范例组成的复合科技功效。差别范例的科技功效，由差别范例科技功效组成的严重科技功效，其科学、手艺、经济、社会和文明代价的组成也差别。从科技功效回溯到科研举动，可更客观、更完好地评价科技功效代价。

　　当局须深化科技功效评价机制变革，健全评价轨制和标准，充实阐扬市场的感化，构建多元评价系统。同时，充实阐扬市场的感化，对峙“谁拜托科研使命谁评价”“谁利用科研功效谁评价”，成立专家评、企业评、用户评、专业机构评等机制。

　　评价科技功效的经济代价批评网站，重点评价该功效在使用推行中曾经获得的和预期能够获得的经济效益，其次要评价目标可接纳已获得的支出、潜伏支出、市场定位、市场范围、市场所作力、市场远景等。

　　当i=1时，是根底研讨功效。根底研讨功效次要以学术论文、学术陈述等情势呈现，其代价次要体如今论文或陈述的学术概念、学术思惟，即以科学代价为主，也包罗必然的文明代价。评价根底研讨功效，本质上是评价学术论文或陈述的科学代价和文明代价，次要接纳偕行评断方法，定性评价与定量评价相分离。

　　[12]中国科技功效办理研讨会国度科技评价中间中国科学手艺信息研讨所.中国科技功效转化年度陈述2018（高档院校与科研院所篇） [M].北京：科学手艺文献出书社，2019.

　　当k=1时，是手艺开辟功效。手艺开辟功效次要以常识产权、新产物、新工艺、新质料、新安装等情势呈现，其代价次要表现为常识产权代价，和新产物、新工艺、新质料、新安装的机能和代价，次要由手艺代价、经济代价和社会代价组成，可接纳用户评价、第三方机构评价。

　　科技功效是科技功效评价的中心要素，评价经常常要延长至科技研发举动的历程。一品种型的研发举动，会获得响应范例的功效。这是处理评价工具成绩。

　　科技功效评价，就是评价科技功效的科学代价、手艺代价、经济代价、社会代价和文明代价，简称科技功效“五元”代价，即处理“评甚么”的成绩。

　　当j=1时，是使用研讨功效。使用研讨功效次要以专利、手艺机密等常识产权情势呈现，有的也揭晓论文论著，且在揭晓论文论著前申请常识产权。其代价反应在常识产权质量上。高代价的功效应表现为高质量的常识产权，即高程度的研发与高质量的常识产权庇护相分离。评价使用研讨功效，本质上是评价其常识产权质量，其代价次要由科学代价和手艺代价组成。评价方法可接纳专家、行业用户、专业机构评价。

　　不管采纳哪一种做法，要看评价目标。假如评价是为了片面理解科技功效的代价谱系，以更好地发掘其代价，更好地促进该功效转移转化，可接纳第一种做法。假如评价是为了对科技功效予以嘉奖，在浩瀚科技功效平分出上下来，宜接纳第二种做法。

　　7、从法令庇护角度，次要看科技功效获得常识产权庇护的水平，如常识产权范例及其规划、手艺尺度等。

　　2016年5月30日，习近平总书记在“科技三会”上提出，“要变革科技评价轨制”，“准确评价科技立异功效的科学代价、手艺代价、经济代价、社会代价、文明代价”[1]。2021年7月，国务院办公厅印发《关于完美科技功效评价机制的指点定见》，提出了十项事情步伐。该定见公布当前，科技功效评价备受存眷，一些处所和行业部分主动展开科技功效评价试点，公布科技功效评价标准[2]，促进科技功效评价事情。科技功效评价已成为一个高频词，百度以“科技功效评价”停止搜刮，相干成果有1亿条阁下。有关科技功效评价的调研、钻研举动比力多，天下政协于2022年12月9日举办“完美科技功效评价机制”双周协商座谈会[3]，阐发、研讨文章许多。本文基于科研举动及科技功效范例及其代价组成，对科技功效评价机制停止阐发，为破解此中一些热门成绩，进而放慢促进科技功效转移转化热门难点成绩找到路子和办法，以增进高质量科技功效连续产出并向理想消费力转化，助力完成中国式当代化。

　　科技功效评价可贯串于科技立异举动全历程。在展开科技功效评价的过程当中，须构建当局、社会构造、企业、投融资机构等配合到场的多元评价系统，对峙科学分类、多维度评价。评价处于差别立异环节、具有差别特性和使用需求的科技功效，触及的主领会有所差别，需构造单元内、内部专家配合到场，构造手艺、市场、投资等范畴的专家配合到场功效评价，才气真正完成对科技功效的片面精确评价。

　　当l=1时，是财产化功效。财产化功效次要以新减产值、新增利润、市场占据率、提拔劳动消费率、创培养业时机等，其代价次要由经济代价和社会代价组成，可接纳手艺条约买卖额、手艺估值、市场占据率、预期收益等。

　　从立异链角度，科技研发（科学手艺研讨开辟的简称，以下简称研发）举动能够分为研讨、开辟、商品化、财产化四品种型，如图1所示。研讨（Research）包罗根底研讨、使用根底研讨，均属于科学研讨，即经由过程尝试、察看等重复探究求解，深化对客观事物的熟悉，以得到新的常识。开辟（Development）是指为科学常识找到使用，操纵科学常识处理消费糊口中的实践成绩的历程，以得到新的手艺，使用手艺研讨、手艺攻关、共性手艺研发等均属于开辟，也称实验开展、手艺开辟等。操纵科学常识和手艺道理开辟产物和工艺，即产物开辟、工艺开辟均是商品化举动。将手艺、产物、工艺等使用于详细的场景，在此过程当中构成范围化，进而发生合作，被称为财产化举动。仿佛上述研发举动之间是单向的，实际上是双向、互动的，即财产化中碰到成绩的，一定激发新的产物开辟和工艺开辟，进而激发手艺开辟和科学研讨，如图2所示。使用根底研讨和使用手艺研讨统称为使用研讨，都是为根底研讨功效找到能够的用处。

　　假如借用手艺成熟度品级，一个科研项目处于手艺成熟度的哪个品级，表白研讨开辟举动进入到哪个阶段，如图7所示。处于成熟度TRL1级的，对应的是科学研讨，即研讨阶段，包罗根底研讨、使用根底研讨，所获得的根底实际研讨功效是科学研讨功效；TRL2-4，次要是手艺开辟，包罗使用手艺研讨、中心手艺攻关，或次要对应于图1的开辟阶段；TRL4-6，次要是产物开辟；TRL6-9，次要是工艺开辟。而产物开辟和工艺开辟，次要对应于图1所示的贸易化阶段。进入范围化并发生合作，则进入财产化阶段。

　　4、以评价促转化。高校、科研院所每一年获得大批的科技功效。这些功效有否转化代价，什么时候可转化，哪些企业对该功效有爱好等等，经由过程评价能够作出判定，进而有挑选、有主次、高服从、低风险地鞭策已有功效的转移转化。

　　评价主体的多元，决议了评价方法的多元，进而决议了评价成果的多元利用。并且，利用方法决议了评价方法和评价目标系统的设想，和多元代价的权重肯定。

　　[4]科学手艺部人材中间.科技功效转移转化办理实务[M].北京：中国科学手艺出书社，2020.

　　科技功效评价触及评价工具、评价内容、评价目标与方法、评价主体和评价成果利用等要素，从评价主体拔取评价工具、明白评价内容、肯定评价目标及权重、使用评价方法办法、利用评价成果等各环节，构成了一条完好的评价链条。厘清各环节之间和各要素之间的干系相称主要。

　　[5]杨帅，张松杨，徐胜球. 我国科技功效评价系统近况与对策 [J].北京：运营办理者·下旬刊，2017（2）

　　本文基于研发举动范例对科技功效评价从评价工具、评价内容、评价方法、评价主体和评价成果的利用五个方面停止全景式剖析。基于立异链，科技研发举动可分为根底研讨、使用研讨、手艺开辟和财产化四品种型，科技功效也可分为根底研讨功效、使用研讨功效、手艺开辟功效和财产化功效四品种型。科技功效的范例差别，其科学代价、手艺代价、经济代价、社会代价和文明代价“五元”代价的组成比例是差别的。科技功效分类评价，就是公道肯定其“五元”代价的权重，并肯定每元代价的评价目标和评价方法。科技功效触及多元主体，每类主体在评价中的脚色差别，其评价目标差别，配合组成多元评价系统。利用科技功效评价成果，应限于其评价目标。本文以为，科技功效评价应与变革科技功效资产评价轨制、完美勤奋尽责机制平分离起来，与“破四唯”、“立新标”分离起来。

　　科技功效触及的主体次要有三类：一是科技功效完成者，包罗科技功效完成单元和科技功效完成人（包罗创造人或设想人）；二科技功效施行者，包罗科技功效转化人（次要是企业），投资科技功效转化的人（即投资者），和为科技功效转移转化供给效劳的人（效劳者）；三是科技功效的利用者，即便用科技功效及其产物或效劳的人（主顾、消耗者等）。

　　在理论中，图4的研发举动是交互停止的，任何一个科研项目是由图4所示的多种研发举动交互的一个综合体，图5中的逐个对应干系酿成了图6的交互体。

　　6、从市场范例及市场成熟度角度，市场范例普通可分为全新市场、现有市场、细分市场，从罗杰斯立异分散模子看，市场成熟度可分为抽芽、潜伏、早期、成熟四个阶段。

　　上述“五元”代价中，科学代价是主要代价，科学代价越大，表白科技功效的原创性越强，敌手艺前进的引领性越强，文明代价也会越大；手艺代价越大，表白对经济社会开展的增进感化越大。科技功效只要使用推行才会发生经济代价和社会代价。

　　假如评价成果利用人，或科技功效完成人自行对科技功效停止评价，则不存在拜托人，也不必付出评价用度。可见，图8中的各主体是从功用角度分别的，统一主体能够负担多重脚色。

　　6、科技功效评价是实行勤奋尽责任务的主要表现。比年来，上海不竭深化勤奋尽责机制的探究，并完美了相干划定[10]。对科技功效停止评价，并按照评价成果对该功效的转移转化作出决议计划，能够以为实行了勤奋尽责任务。

　　[14]中国科技功效办理研讨会国度科技评价中间中国科学手艺信息研讨所.中国科技功效转化年度陈述2020（高档院校与科研院所篇） [M].北京：科学手艺文献出书社，2021.

　　[13]中国科技功效办理研讨会国度科技评价中间中国科学手艺信息研讨所.中国科技功效转化年度陈述2019（高档院校与科研院所篇） [M].北京：科学手艺文献出书社，2020.

　　5、以评价促投资。以投资科技功效转化为目的的评价，能够判定该功效的投资代价及投资风险，猜测其经济社会效益和投资收受接管期，因此有助于投资人作出投资决议计划。

　　[6]张军，解敏，李侠.如何完美科技功效评价机制[N]. 进修时报，2021年10月25日第7版

　　科技功效是科研举动的成果，如图5所示有创意的科技告白语，与公式（2）相对应的是，科技功效能够用公式（3）暗示，即

　　从实际上讲，科技功效代价是由科学代价、手艺代价、经济代价、社会代价和文明代价组成，可用公式（4）暗示

　　评价科技功效的手艺代价，重点评价该功效能否获得严重创造，能否获得新的手艺常识，能否处理了枢纽中心手艺、财产枢纽共性手艺、企业手艺立异困难等，其次要评价目标可接纳手艺成熟度、手艺先辈度、手艺立异度、常识产权庇护水平等。

　　评价科技功效的文明代价，重点评价该功效在研发和使用推行中对代价看法的影响，次要评价目标可接纳科学代价观影响度、科学手艺提高水平、科学文明传布力、公家到场度等。

　　第一种做法的益处是经由过程评价能够片面理解被评价科技功效的代价谱系，以便采纳步伐、作出决议计划。第二种做法的益处是能够对差别科技功效代价停止比力，分出高低。

　　新中国建立当前，我国前后接纳科技功效审定和科技功效评价两种方法。《科技功效转移转化办理实务》[4]第四章比力体系地引见了科技功效评价的沿革、准绳、主体与工具、范例、成果利用，并摘录了相干政策法例。杨帅等（2017）[5]在阐发科技功效评价近况的根底上以为评价系统存在成绩，包罗评价目标系统、评价内容、评价牢靠性、专家遴选、评价诺言等都存在成绩，进而提出成立多元评价目标系统、阐扬信息手艺的感化、完美专家库、增强评价才能建立等步伐。

　　将公式（3）和公式（4）停止比力能够发明有创意的科技告白语，科技功效范例与其代价组成存在必然的对应干系，如图8所示。在准确评价科技功效“五元”代价的根底上，科学代价次要体如今根底研讨功效和使用根底研讨功效，手艺代价次要体如今使用手艺研讨功效和手艺开辟功效，即便用研讨功效既包罗科学代价也包罗手艺代价。科技功效使用推行会发生经济效益和社会效益，即经济代价和社会代价次要体如今手艺开辟（次要是商品化）和财产化中。手艺开辟和财产化过程当中呈现的成绩，会激发使用研讨和根底研讨，即经由过程研讨找出该成绩发生的缘故原由，进而找四处理该成绩的法子，即手艺开辟。文明代价涵盖在从根底研讨到财产化的全部过程当中，即能够存在于各品种型、各个阶段的功效中。

　　5、高校院所慎用科技功效评价自立决议权。在科技功效转移转化中，因担忧国有科技功效资产流失而被追责，关于让渡、答应、作价投资项目，即便事前单方谈妥了，但在情势常常还要走资产评价这一法式。从近几年高校科研院所科技功效转化年度陈述的数据看[12-15]，约四分之一的成交项目颠末了资产评价[16]。可见，虽然《增进科技功效转化法》划定能够和谈订价，《奇迹单元国有资产办理暂行法子》（财务部令第100号）将评价决议权交给高校院所，但高校院所仍是稳重利用该自立决议权。

　　假如公式（3）中的i，j，k，l∈（0,1），且i+j+k+l=1，表白该科技功效不是地道的根底研讨功效，或地道的使用研讨功效，也不是地道的手艺开辟功效，或财产化功效，而是由上述四类功效组成的。一些严重科技功效[8]常常是由上述四类功效组合而成的，“重”表白主要，即触及国度计谋需求，“大”表白触及面、影响面广阔，即从根底研讨动手，直至构成财产化，或多学科穿插、多范畴交融等。关于如许的科技功效，须按照其功效组成，别离挑选适宜的评价方法和评价目标停止评价，再按照其所占比重综合构成该功效的代价。

　　3、经济代价，是从经济维度批评网站，反应科技功效使用推行对经济开展、构造调解和财产晋级等方面的影响，包罗科技功效使用推行远景、预期可发生的经济效益、潜伏风险等，和在提拔财产合作力、增进财产转型晋级、开展新财产，支持经济高质量开展等方面的奉献或效果。

　　5、文明代价，是从文明维度，反应科技功效在提倡科学肉体、发扬科学家肉体、开展立异文明、践行社会主义中心代价观等方面的影响和奉献，次要包罗提高科学常识、营建立异气氛、孕育新思惟、开展新理念、提倡新风气、增进新变化等方面效果。

　　3、以评价促买卖。科技功效买卖单方对拟买卖科技功效存在严峻的信息不合错误称。对拟买卖的科技功效停止评价，可理解该功效的立异性、先辈性、使用远景等，评价成果有助于买卖单方决议计划。买方可从科技功效评价历程和评价成果加深对该功效理解，并决议能否购置。卖方可按照评价成果判定该功效能否合适转化，进而明白研发标的目的和目的，加强研发的针对性，进步功效的成熟度[9-10]。如合适转化，卖方可向意向买方供给更多信息，节省大批的项目考查工夫。明显，科技功效评价具有发明代价、提醒风险的感化，进而有用补偿功效供需单方间的信息“断层”，为科技功效买卖供给参考根据和决议计划征询。

　　4、社会代价，是从社会维度，反应科技功效在处理群众安康、国度宁静与社会大众宁静、生态情况等方面的影响，包罗增长社会福祉、改恶人民性命安康、优化生态情况、开辟和操纵资本、防灾减灾、缔造更美妙糊口等方面的奉献等。

　　1、评价和评价不克不及划等号。普通以为评价与评价是同义的，但二者仍是有差别的[4]。科技功效皆可评价，但不是任何科技功效皆可评价，如科学发明不克不及评价，科研论文也不克不及评价。“五元”代价中，科学代价、手艺代价、社会代价和文明代价不触及市场主体之间的交流干系，不成用货泉计量，也不宜评价。

　　1、阐扬好评价的鼓励感化。客观片面评价科技功效，自己是一种鼓励。将科技功效评价成果用于科技评奖，是对科技功效评价成果的使用，使真正有奉献的小我私家、团队和机构遭到嘉奖，能够激起科研职员和科研机构的主动性。

　　文明代价体如今科技举动的代价取向上，出格是科研举动中表现出来的肉体形态、代价看法、社会对科技立异的认同度等方面。假如科技功效在研发、转化中发扬了科学肉体和科学家肉体，发扬了社会主义中心代价观，布满了正能量等，其代价大于0。假如存在故弄玄虚、违背科研品德、呈现学术不端、违背科技伦理标准等，其文明代价能够小于0。

　　一样原理，当α1=1时，表白是根底研讨项目，不包罗使用研讨、手艺开辟和财产化举动；当α2=1时，表白是使用研讨项目，不包罗根底研讨、手艺开辟和财产化举动；当θ=1时，表白是手艺开辟项目，即操纵已有科学手艺常识停止手艺开辟，包罗产物开辟和工艺开辟；当δ=1时，表白是财产化项目，即操纵已有科学手艺常识展开财产化，不包罗根底研讨、使用研讨和手艺开辟等举动。可见，当α1，α2，θ，δ∈（0,1）,且α1+α2 +θ+δ=1时，表白科研项目同时包罗上述四品种型的举动，且彼其间强联系关系，α1越大，表白该功效的原创性越强。

　　5、从立异分散属性角度，反应一项科技功效分散或使用推行的难易水平，可用罗杰斯提出的立异属性即先辈性、相容性、庞大性、可试性、可察看性五个方面的目标来权衡。

　　科研的庞大性招致科技功效代价多元、形状多样，决议了科技功效代价评价的庞大性。这也决议须增强科技功效评价的实际和办法研讨，操纵最新手艺手腕，开展新的评价办法，探究构成契合科技立异纪律和科技功效转移转化纪律的评价机制，成立从立项评价、研发历程评价到科技功效验收评价、转化评价再到转化结果评价的全链条评价机制。

　　1、赞助人。普通来讲，凡停止科研都须先辈行立项，须对其须要性、可行性、火急性等停止阐发。科研项目立项后，由立项单元赐与赞助。企业奇迹单元向当局有关部分提出立项申请，获得当局赞助后，由申请单元停止研发。获得功效后，立项单元须对该功效停止评价，以判定能否完成科研使命、获得预期功效，并决议能否经由过程验收。

　　3、从空间上，可用手艺系统暗示，行将一项科技功效在全部手艺系统中的地位表达，如可形象天时用手艺树暗示，即处于根部的根底层（如以根手艺、根底手艺、平台手艺、原创手艺等暗示），处于树干的中心手艺（如共性手艺、枢纽手艺、中心枢纽手艺等），处于树枝的使用手艺（如使用于各个范畴的手艺），处于树叶地位的产物手艺。处于根部的手艺，普通经由过程根底研讨和使用根底研讨获得，表白原创性强。处于树干的手艺，普通经由过程使用手艺研讨获得。处于树枝的手艺，次要经由过程中心手艺攻关获得。至于更末梢的手艺，次要经由过程新产物开辟、新工艺开辟获得。手艺的空间规划也可反应一项手艺的开展状况。一项科技功效能够由上述手艺组成的一颗完好的手艺树，也可所以上述手艺树中的一个部门或几个部门。

　　在国度文件中，基于R&D将科研举动分别为根底研讨、使用研讨、手艺开辟和财产化，如图3所示，行将图1中的“研讨”拆分为根底研讨和使用研讨，将开辟和商品化兼并为手艺开辟，即凡是所称的实验开展，包罗手艺开辟、产物开辟和工艺开辟三种开辟举动。公式（1）可暗示为：

　　[15]中国科技功效办理研讨会国度科技评价中间中国科学手艺信息研讨所.中国科技功效转化年度陈述2021（高档院校与科研院所篇） [M].北京：科学手艺文献出书社，2022.

　　评价科技功效的科学代价，重点是评价该功效能否处理严重科学成绩、提出原创实际、开展新的办法、开拓新的研讨范畴等，其次要评价目标可接纳天下科学前沿程度、原创性水平、影响力水平等。

　　此中，α1，α2，θ，δ∈[0,1],且α1+α2 +θ+δ=1；α=α1+α2；θ=β+γ。

　　3、科技功效评价与科技类无形资产评价有明显差别。科技类无形资产评价，次要是对专利、手艺机密等常识产权停止代价评价，并且次要评价其经济代价，普通不触及社会代价和文明代价。如要对其社会代价和文明代价停止评价，能否将社会代价、文明代价以货泉情势权衡，仍需求停止深化的研讨。

　　正如公式（3）暗示的，任何一项科技功效都是各品种型功效的综合体，只是份额差别罢了。正如公式（4）暗示的，任何一项科技功效都由“五元”代价组成的，也是各自的份额差别罢了。科技功效评价可按照该功效的研发目的与导向，分离其特性，公道肯定各元代价的权重。出于市场所作需求，构成的手艺晋级、改良类功效，须凸起经济代价的权重，即系数c取值更大些；出于企业中持久开展计谋导向，构成前瞻性、储蓄性手艺功效，须增长手艺代价的权重，即系数b取值更大些。按照科技功效差别特性和评价目标，细化“五元代价”的评价尺度和重点，有针对性地评价科技功效的代价。

　　2、评价人（受托人），是对科技功效施行评价的构造和职员，并对评价成果卖力。评价人能够专家，或专家委员会，也可所以科技功效评价成果的利用人，或科技功效完成人。假如评价人是第三方专业机构，则须有拜托，才气启动科技功效评价事情。第三方专业机构须契合国度划定的前提，并根据国度有关划定停止评价。

　　3、利用人。企奇迹单元能够经由过程科技功效评价，判定在手艺开辟、产物开辟、工艺开辟、建立工程等举动中能否需求利用科技功效。如须利用，则经由过程答应利用等方法获得该功效的利用权，大概经由过程躲避其常识产权的方法利用该功效，大概从该功效获得启示展开相干的研发举动等。

　　2、科技功效评价与常识产权评价不克不及划等号。科技功效是科学手艺举动的成果，有样品样机、尝试数据、手艺总结陈述、人材团队生长、尝试前提改进等多种显现情势和多元代价形状，而此中的缔造创造及其显现载体是专利、手艺机密等常识产权的客体。可见，科技功效的鸿沟不明晰，其评价难度较大，而常识产权的鸿沟是明晰的，对其评价的难度要小很多。科技功效评价包罗对其常识产权的评价。

　　从科研项目立项到研讨开辟，再到获得科技功效和对科技功效施行转移转化的全部历程，触及多方主体，如图9所示。科技功效自己也触及研发人、转化人和利用人等多元主体，如图10所示。分离图9、图10，上述多元主体都是科技功效评价的长处相干人。

　　吴寿仁，上海市科学学研讨所副所长、传授级高工。本文刊发于《上海经济》（双月刊） 第3期。文章概念不代表主理机构态度。

　　[11]吴寿仁. 科技功效转移转化系列案例剖析（二十四）—高机能激光薄膜器件手艺功效转化形式阐发 [J].北京：科技中国，2022（1）.

　　1、手艺特性，可从原创性（立异性或缔造性）、先辈性（与现有手艺比拟所具有的劣势性水平）、庞大性水平（触及的身分能否多、范畴能否广等）、难易水平（人力、物力、财力等投入巨细）等。

　　2、手艺代价，是从手艺维度，反应科技功效在增进科学手艺不竭演进中感化，包罗获得的严重手艺创造、新的手艺常识，和在处理枢纽中心手艺、财产枢纽共性手艺、企业严重手艺立异困难等方面的效果。

　　[2]DB 31/T 1385—2022,科技功效分类评价和代价潜力评价标准[S].上海:上海市市场监视办理局公布.

　　4、科技功效评价与科技功效资产评价，与无形资产评价有明显差别。传统的资产评价办法仍相沿重置本钱法、市场法和预期收益法等，但这些评价办法没法反应科技功效消费的独一性、形状无形性与非尺度化、手艺范畴专业性和对现有科技的担当性与立异性，和在现有手艺系统中的地位及其缔造性巨细。操纵现有的无形资产评价办理标准来标准科技类无形资产评价（含科技功效资产评价），会扭曲科技功效评价评价。比方，上海某常识产权评价公司，制定了专利权、手艺机密权、商标权等常识产权评价的手艺尺度，开辟了新的代价实际和评价模子[11]，好比实际收益法、三维代价坐标定位法等，并将庞大的算法及计较历程体例了软件法式，评价成果获得客户的承认，但因不克不及合用现有资产评价标准，没法得到资产评价天分。而资产评价天分从素质上讲，就是一种信誉背书，因其没法获得，便限定了其开展。

　　1、拜托人。科研项目标赞助人、评价成果的利用人、科技功效完成人等都可所以科技功效评价的拜托人，与受托人（即评价人）签署拜托和谈，倡议评价举动，并付出评价用度。

　　（3）此中，i，j，k，l∈[0,1]，且i+j+k+l=1。普通状况下，α1，α2，θ，δ应与i，j，k，l相对应。

　　3、科技功效完成人。在科技功效评价中，须由科技功效完成人供给科技功效评价所需的各类材料，包罗立项方案书、研发历程记载、尝试数据、手艺总结陈述、测试陈述、论文论著、常识产权申请书、常识产权证书、手艺条约、样品样机等，并辅佐评价人的事情。

　　评价科技功效的社会代价，重点评价该科技功效的使用和推行能否契合国度的目标、政策和法律，能否有益于庇护情况和生态均衡，能否有益于社会开展、劳动失业、社会福利，能否有益于群众糊口、安康和文明手艺程度的进步，能否有益于公道操纵资本等，次要评价目标可接纳节省操纵资本、情况庇护、创培养业时机等。

　　科技功效评价另有很多成绩需求处理。一是熟悉上还不到位，“破四唯”和“立新标”都取决于科技功效评价机制可否成立健全；二是已有的科技功效评价方法办法还不顺应科技功效评价的请求，需求加大探究的力度，立异评价方法办法；三是科技功效资产评价办理轨制还不顺应科技功效作价投资及代价评价的请求，必然水平上限制了科技功效评价机制的完美；四是科技功效评价与勤奋尽责、容错纠错机制之间的干系需求用轨制来明白，并予以完美。

　　固然，还能够从其他维度来评价科技功效。研讨开辟及其科技功效的庞大性，决议了须从多角度多维度来评价科技功效。

　　2、完成人，包罗完成单元和完成职员（科研团队）。完成人在科研中对阶段性功效停止评价，并就以下事项作出判定：一是决议能否申请常识产权；二是肯定下一步的研发方案，以进步研发的针对性，并进步研发效果；三是实时发明研发中存在的成绩或不敷，以进步研发质量、增进功效熟化。研发完成并获得科技功效当前，经由过程评价判定该功效的代价，并决议怎样进利用用推行。

　　关于上述任何一品种型的科技功效，都能够按照科技功效的表示情势，分离其特性，挑选适宜的评价方法，拔取响应的评价目标，对其“五元”代价别离停止评价，能够获得其“五元”代价。

　　任何评价都是有目标性的，告竣评价目标就是用好科技功效评价成果，即处理“谁利用”成绩。除防备科技功效使用推行的风险，低落其负面影响，还可在以下情况下用好科技功效评价成果。

　　1、科学代价，是从科学维度，反应科技功效在发生新常识，提醒新道理，缔造新手艺，开展新办法，或在原始立异方面的奉献度。

　　2、阐扬好评价的决议计划支持感化。将科技功效评价成果用于科技资本设置、撑持科技功效转移转化等，能够提拔决议计划的科学性，保证科技立异举动的有用性。

　　《国务院办公厅关于完美科技功效评价机制的指点定见》出台后，北京、天津等多个省市出台了施行定见或施行计划。科技功效评价的存眷点落在完美科技功效评价机制。张军等（2021）[6]以为，要对峙体系看法，处理“评甚么”“谁来评”“怎样评”“怎样用”等枢纽成绩，进而提出完美分类评价目标系统。牛晓耕等（2022）[7]以为，科技功效评价机制变革就是要连续完美构造施行机制、办理监视机制、鼓励束缚机制、追踪效劳机制和培训宣扬机制。池长昀、邱超凡（2021）[8]以为，科技功效评价尺度化与东西形式立异不抵触。虽然相干文献比力多，但都次要在实操层面，环绕“评甚么”“谁来评”“怎样评”“怎样用”四个枢纽成绩的一个方面或多个方面提出倡议，但都是就科技功效评价自己，没有深化到科研举动范例及其科技功效范例。

　　二是根据科技功效的组成别离设置“五元”代价的权重，在别离评价出其“五元”代价后，以定性定量相分离的方法肯定权重，再计较得出该功效的代价。比方，《科技功效分类评价和代价潜力评价标准》[2]对各品种型的功效设置了五元代价的权重次第，并接纳该标准划定的赋权办法肯定权重，同时设置了“五元”代价评价目标，并对目标赋值，别离计较出“五元”代价的得分，根据各自的权重综合计较出被评价科技功效代价的得分，构成该功效代价的评价成果。

　　关于一些组成比力简朴的科技功效，虽然或多或少包罗根底研讨、使用研讨、手艺开辟、财产化等，但此中一品种型占比很高，其他范例占比力低，在评价时可停止简化处置，只评价该范例功效的代价。但关于一些严重科技功效，四品种型的功效都很主要，则须别离停止评价，再综合构成该功效的代价。

　　4、从功用感化角度，反应一项科技功效对财产开展的增进感化，如增值、赋能、支持、枢纽、中心等感化。

　　[9]吴寿仁. 科技功效转化多少热门成绩剖析（十一）—关于科技功效成熟度的考虑 [J].北京：科技中国，2018（4）.

　　科技功效的科学代价、手艺代价、经济代价、社会代价、文明代价是从差别侧面反应科技功效的代价。每元代价的评价目标、评价方法有所差别。

　　科技是一把双刃剑，使用恰当则会增进社会前进，使用恰当则能够对社会发生不良影响，以至形成风险，如形成情况净化、招致赋闲等。因而公式（4）中的系数d能够大于0，即获得优良的社会效益，也能够小于0，即对社会开展发生负面影响，以至障碍社会前进。

　　科技功效转化存在较大的不愿定性，既能够发生宏大的经济效益，但也能够躲藏宏大的风险。假如对科技功效使用推行过程当中躲藏的风险掌握不妥有创意的科技告白语，有能够形成宏大的丧失。因而公式（4）中的系数c能够大于0，即获得经济效益，也能够小于0，即形成经济丧失。

　　4、转化人。从图10可知，从科技功效转移转化的角度看，转化人包罗施行者、投资者和效劳者。企业是科技功效转化的主体，由高校院以是让渡、答应、作价投资的方法转移到企业，再由企业操纵该功效停止产物开辟、工艺开辟、贸易形式开辟等，完成其市场代价。科技功效转化须投入大批的资金，并跟着科技功效转化的历程引进多轮投资，财产本钱、风险本钱等投资机构投资科技功效转化，分享科技功效转化的宏大收益，分摊此中的风险。效劳者是指科技功效转移转化效劳机构，包罗手艺转移效劳机构、科技创业载体、中试熟化机构等。不管是企业仍是投资机构、效劳机构，经由过程代价评价判定科技功效有否转化代价、投资代价和效劳代价。

　　当α=1时，表白是科学研讨项目，不包罗手艺开辟、商品化和财产化举动；当β=1时，表白是手艺开辟项目，不包罗科学研讨批评网站、商品化和财产化举动；当γ=1时，表白是商品化项目，次要内容是产物开辟和工艺开辟；当δ=1时，表白是财产化项目，不包罗科学研讨、手艺开辟等举动。α，β，γ，δ中任何一个是大于0.5，则其他三个系数之和小于0.5，表白是以该类举动为主的科研项目。比方，0.5≤α≤1，β+γ+δ≤0.5，表白是以研讨为主的科研项目。

　　科研举动中，不管能否有科学发明、手艺创造，都是对科学手艺这座大厦添砖加瓦，而不克不及够减损已有的科学手艺常识，因而公式（4）中的a和b都不克不及够小于0，即a，b∈[0,1]。

　　科技功效评价成果的用处多是单一的，如对科技功效停止订价，或对科技功效转移转化作出决议计划，或停止投资可行性阐发，或项目结题验收，或科技嘉奖等等，也多是多元的，但科技功效评价陈述只能用于特定的目标，超越评价目标的，是不成利用的。

　　一是别离对科技功效的“五元”代价停止评价，别离根据其科学代价、手艺代价、经济代价、社会代价和文明代价的评价目标停止评价，得出该功效的代价谱系，进而可片面反应该功效的代价。

　　差别范例的科技功效有各自差别的特性，其代价组成也差别，须别离对其代价停止评价，即处理“怎样评”的成绩。

　　虽然上述“五元”代价的评价目标差别，但都能够接纳定性定量相分离的评价办法，由评价机构构造相干专家或专家委员会停止评价。

　　2、从工夫维度上，可用手艺性命周期反应，即表达手艺所处开展阶段，普通可分为孕育期、种子期、生长期、成熟期、阑珊期等多个阶段，此中孕育期、种子期可兼并称为晚期，可用手艺性命曲线暗示。也可用手艺成熟度暗示，即研讨、开辟、贸易化、财产化四个阶段，大概用手艺成熟度品级TRL1至TRL9暗示。

　　因而，公式（4）中，a,b∈[0,1],有多是c,d,e∈[-1,1]，且a+b+c+d+e不即是1。经由过程科技功效评价，阐发科技功效使用推行中潜伏风险及对经济社会开展发生的负面影响，并采纳实在步伐，化解风险，制止负面影响的发生，使系数c,d,e均大于0。

　　科技功效多元评价系统，是指由科技功效长处相干人、科技功效评价相干主体组成的评价系统，即处理“谁评价”的成绩。

　　科技功效评价举动次要触及拜托人、评价人、评价工具及被评价主体等要素，如图11所示。在全部评价系统中，各主体负担差别的脚色，阐扬差别的感化。