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益盟股份广州分公司合规管理存瑕疵 被出具警示函

  • 来源:互联网
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  • 2020-01-01
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  新浪财经讯 12月30日,广东证监局披露对益盟股份有限公司广州分公司(以下简称“益盟股份广州分公司”)采取出具警示函措施的决定。

  经查,该分公司原工作人员何颖杰在未取得证券投资咨询执业资格的情形下,向客户提供了投资顾问服务,表明分公司内部控制不健全、合规管理存在瑕疵。

  上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,广东证监局决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施。对何颖杰采取出具警示函的监督管理措施。

 

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